2022年, 第43卷, 第5期　刊出日期：2022-09-25

  

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专题研究
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  人工智能治理框架及其人文社会科学研究问题分析

  朝乐门

  情报资料工作. 2022, 43(5): 6-15. https://doi.org/10.12154/j.qbzlgz.2022.05.001

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  [目的/意义］AI治理是推进AI赋能社会以及建设负责任人工智能的主要保障手段。文章从人文社会科 学视角研究AI治理，对于AI治理的理论研究和实践应用具有一定的参考价值。[方法/过程］首先，以波士顿咨询、 微软、谷歌、脸书和奔驰集团的AI治理为典型案例进行分析，提出了AI治理的“1+7原则”。其次，采用分层分析 和WSR方法提出了AI治理的实施框架，并将AI治理分为六个基本活动（研发、迭代、运维、问责、训练和共生）、三 个主要层次（技术层、泛技术层和非技术层）和三个不同维度（物理、人理和事理）；接着，探讨由人、人群、智能个 体、智能群体、人机混合个体和人机混合群体组成的新兴社会的人文科学与社会科学属性；最后，提出AI治理亟 待解决的人文社会科学领域的五个研究课题。[结果/结论］虽然AI研发属于自然科学问题，但AI治理应归于人文 社会科学的范畴。AI治理需要重视人文性、社会性、价值理性和交叉学科性。人文社会科学视角下的AI治理需 要重点研究的核心问题有：以人为中心的AI治理体系建设，人类文化与价值观向智能体转移，人机共生的法律、 道德与伦理体系建设，算法经济与智能代理的经济行为以及AI公平性与数字包容。
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  AI治理中的算法解释及其实现方法研究

  靳庆文, 朝乐门, 孟 刚

  情报资料工作. 2022, 43(5): 16-23. https://doi.org/10.12154/j.qbzlgz.2022.05.002

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  [目的/意义]算法解释是AI治理的技术基础。正确认识AI治理中的算法解释与通用意义上的可解释性 机器学习的差异性是实现负责任人工智能（Responsible Artificial Intelligence，RAI）的关键所在。[方法/过程]从AI 事故的后解释、AI公平性的局部解释、以人为中心的算法解释三个方面阐述了AI治理中算法解释的需求特征，并 结合IBM、微软、谷歌和阿里巴巴公司的治理实践分析算法解释方法的应用。[结果/结论]AI治理中的算法解释方 法包括：以特征重要性分析和可视解释为代表的后解释实现方法、以局部扰动法和反事实解释为代表的局部解释 实现方法、多目标进化优化的解释方法。常用的算法解释评价方法有以人为中心的定性评价、基于统计指标的定 量评价和基于模糊认知的模糊评价。最后，对AI治理中算法解释的主要存在问题和未来研究应重视的发展方向 进行总结。
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  AI治理中的公平性及其评价方法研究

  刘 璇, 朝乐门

  情报资料工作. 2022, 43(5): 24-33. https://doi.org/10.12154/j.qbzlgz.2022.05.003

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  [目的/意义]针对人工智能应用中表现出的偏见和歧视，本文从数据、算法和系统运维出发，分析了AI治 理中公平性的影响因素和评价方法，为AI的公平性治理提供解决思路。[方法/过程]基于人工智能治理流程和AI 的公平性治理机制两个维度，本文首先遵循“顶层设计—技术攻关—产业实践”思路，提出AI的公平性治理框架； 其次，在AI治理公平性技术攻关层面提出了GovAI-FDevOps框架并从偏见角度出发探讨了公平性影响因素和量 化评价指标；最后以信贷数据集German为例，对信用评分卡模型在性别、国籍、年龄等敏感属性上的表现进行了 公平性检测和评价。[结果/结论]从本文研究来看，AI治理中的公平性是一个具有相对性的复杂概念，不存在满足 各群体、各统计意义上的绝对公平。AI治理公平性的实现需要政策、法律和技术的多方协同努力。
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  人在回路型AI训练的基本流程与交互模型研究

  余 欣, 朝乐门, 孟 刚

  情报资料工作. 2022, 43(5): 34-41. https://doi.org/10.12154/j.qbzlgz.2022.05.004

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  [目的/意义］如何使AI（Artificial Intelligence）智能体在内的AI生态系统能够“明物理、通事理和懂人理” 是AI治理的核心命题。而AI训练，尤其是人在回路型AI训练为此问题提供了解决方案。[方法/过程］首先，采用 流程分析方法，提出人在回路型AI训练的基本流程；其次，结合人在回路思想和AI训练流程，提出了AI训练的交 互模型；接着，通过对Indeed、Linkedin、智联招聘、拉勾和百度百聘五家招聘网站上发布的AI训练师的招聘公告 进行分析，探讨了AI训练师的岗位职责与能力要求。[结果/结论］AI训练不能停留于对AI智能体知识和技能维 度的训练，而更应重视对其进行人文和社会维度的训练。为此，AI训练可分为预训练和再训练两种，分别侧重于 使AI智能体具备“明物理、通事理”和“懂人理”的能力。人在回路型AI训练的基本流程和交互模型的提出为AI 训练，尤其是基于人文和社会维度的AI再训练提供了理论参考。
理论探讨
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  应急情报学的学科构建研究

  王 秉, 王渊洁

  情报资料工作. 2022, 43(5): 42-51. https://doi.org/10.12154/j.qbzlgz.2022.05.005

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  [目的/意义]近年来，应急情报研究得到了学界广泛关注，并已取得显著的研究成果，这为应急情报学学 科建设奠定了坚实基础。目前，尚未建立应急情报学的基本学科理论体系，故开展应急情报学学科建设研究正当 时。[方法/过程]从学科建设层面出发，基于应急管理与情报学理论基础，依次探讨分析应急情报学的6个学科基 本问题，即定义、内涵、学科属性、研究对象、研究内容和研究方法。[结果/结论]研究发现，应急情报学具备成为一 门独立学科的基本条件，应急情报学是专门研究与探讨应急情报的本质、功能、结构、产生、传递与利用规律，并为 应急管理工作提供情报服务的一门交叉应用型学科，是一门势在必建的情报学科与应急管理学科的新的学科 分支。
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  基于空间引力模型的科研机构合作联结强度分析 ——以国家科技进步奖获奖项目为例

  谭春辉 李玥澎 梁远亮 周一夫

  情报资料工作. 2022, 43(5): 52-59. https://doi.org/10.12154/j.qbzlgz.2022.05.006

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  [目的/意义]从科研合作机构空间引力测度模型来分析合作机构间的合作联结强度，为进一步探究科研 合作提供新的思路，为有关部门调配科研资源、促进科研高质量发展提供智力支持。[方法/过程]以点度中心性表 征科研机构的科研实力，两机构间公路里程表示地理距离，在综合考虑科研实力和地理距离因素的基础上构建科 研合作机构空间引力测度模型，基于2016—2020年间410条国家科技进步奖获奖项目数据，使用Gephi软件计算 国家科技进步奖获奖项目合作机构点度中心性，同时根据机构合作共现矩阵查询机构间公路里程，计算科研合作 机构间的空间引力，据此构建科研机构合作联结网络，揭示机构合作联结态势。[结果/结论]机构跨地域科研合作 倾向越来越强，但地理距离对合作联结强度的阻碍仍不可忽视。为推动产学研合作高质量发展，提出如下建议： 推动跨地域科研合作深入发展；设计科学合理的科研人员流动机制；合理调配科研资源。
信息服务
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  美国隐私影响评估制度及其启示

  梁乙凯, 陈 美

  情报资料工作. 2022, 43(5): 60-70. https://doi.org/10.12154/j.qbzlgz.2022.05.007

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  [目的/意义]从制度的角度，调查美国隐私影响评估的制度支持，为我国隐私影响评估制度构建提供参 考，为政府保护公民隐私提供工具。[方法/过程]文章利用文献调研和案例分析的研究方法，以美国为例，通过对 文献资料和网站内容的调查，获取一手资料阐述美国隐私影响评估制度的发展历程，对隐私影响评估制度的适用 情形、隐私影响评估审核与发布流程、隐私影响评估目的与意义、隐私影响评估方法的具体实施进行梳理，并在此 基础上分析美国隐私影响评估制度的相互关系以及优缺点。[结果/结论]美国隐私影响评估制度优点在于注重风 险分析的安全控制、强调政府内部监管、关注隐私影响评估结果公开、强调隐私影响评估更新，不足在于缺乏公民 参与、隐私影响评估制度执行不力。美国隐私影响评估制度对我国个人信息安全风险评估制度构建与完善有借 鉴意义，尤其是构建隐私风险管理体系、注重外部监督、加强评估结果公开发布、及时更新评估。
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  专利信息服务平台功能的Kano模型分析

  初彦伯, 王 萍, 李佳恒, 李依凝

  情报资料工作. 2022, 43(5): 71-80. https://doi.org/10.12154/j.qbzlgz.2022.05.008

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  [目的/意义]鉴于现存专利信息服务平台功能各相迥异，平台功能模块的开发成本较高且与用户实际利用 率较低的不对等现象，文章着眼于专利信息用户心理满意度及敏感度两方面，试图以用户心理期望与系统平台功 能实现精准匹配，提炼显性功能需求并挖掘隐性功能需求，以期为专利信息系统开发机构或系统平台相关功能升 级方向提供参考。[方法/过程]基于改进Kano模型及五个计算指标，采用混合类、敏感度及综合分析测度方法，从 用户心理层的满意度及敏感度挖掘隐性需求侧重点。[结果/结论]实时专利数据追踪监测、多元化检索方式、专利 文献计量、引文分析、信息组织条理性五项需求为基本型需求；期望型需求包括提供同族专利利用信息、专利许可 信息、数据清洗功能、数据加工功能四项；魅力型需求为专利信息文本挖掘及领域技术地图两项；所有指标中，领 域技术地图要素为最敏感指标，极易影响用户满意度。
信息资源
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  基于深度学习的中共党史文献命名实体识别研究

  曹树金, 岳文玉

  情报资料工作. 2022, 43(5): 81-88. https://doi.org/10.12154/j.qbzlgz.2022.05.009

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  [目的/意义]基于深度学习的中共党史文献命名实体识别，有助于探索与挖掘党史资源的价值，对于构建 中共党史领域专业术语库、知识图谱、知识问答系统等应用发挥着基础性作用，为进一步的智慧化的中共党史数 字人文研究提供基础支撑。[方法/过程]本研究采用基于Trie树的字符串匹配算法完成实验语料的批量标注任 务，利用中文XLNet(Generalized Autoregressive Pretraining for Language Understanding，XLNet)预训练模型嵌入主 流BiLSTM-CRF模型中，构建基于XLNet-BiLSTM-CRF的中共党史文献命名实体识别模型。[结果/结论]该模型 在命名实体识别中表现优异，其调和平均数F值为0.9535，高于BiLSTM-CRF、BERT-BiLSTM-CRF、BERT-wwmext-BiLSTM-CRF、XLNet-CRF等深度学习模型。研究表明本文提出的方法对于中共党史非结构化文本挖掘工 作具有可行性和有效性。
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  基于Neo4j的万里茶道数字资源知识图谱构建研究

  赵雪芹, 李天娥 , 曾 刚

  情报资料工作. 2022, 43(5): 89-97. https://doi.org/10.12154/j.qbzlgz.2022.05.010

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  ［目的/意义］万里茶道是我国重要的线性文化遗产，其拥有丰富的数字资源。为助力万里茶道申遗工作 的开展，应借助数字人文的方法和技术研究万里茶道数字资源的知识组织问题。［方法/过程］文章立足于数字人 文视角，将Protégé工具与Neo4j相结合，提出万里茶道数字资源知识图谱的构建思路。首先进行数据采集和数据 分析，然后在此之上借助Protégé工具构建万里茶道数字资源领域本体。最后，将本体映射到Neo4j中进行存储， 实现万里茶道数字资源知识图谱的构建。［结果/结论］基于Neo4j的万里茶道知识图谱构建实现了资源的可视化 存储及表示，从而揭示知识间复杂多样的关系，挖掘资源中丰富的文化内涵，为万里茶道资源的开发利用与本体 持久化提供了思路。
实践研究
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  SOR理论在国内图书情报学领域的采纳： 溯源、应用及未来展望

  徐孝娟, 赵宇翔, 史如菊, 钱鹏博, 宋士杰

  情报资料工作. 2022, 43(5): 98-105. https://doi.org/10.12154/j.qbzlgz.2022.05.011

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   [目的/意义]目前国内图书情报学（简称LIS）领域引入SOR理论取得了阶段性成果，相关研究在借鉴该理 论时对其内涵与基础框架等进行了基本论述。本文尝试对目前国内LIS研究中运用SOR理论的文献进行系统性 梳理，以期为未来LIS研究中该理论的规范使用提供参考。[方法/过程]文章通过对国内LIS领域中SOR理论的溯 源、三维特征、应用主题及应用流程等进行深入剖析，旨在厘清SOR理论的适用性、优势及局限。[结果/结论]研究 发现：文献多聚焦于信息行为主题，其中对刺激及机体维度的因素及关系的解读可分为“：直接解读”以及“与其他 理论模型协同解读”。在理论协同上，刺激维度主要由“用户行为动机”方面的理论给予扩充，机体维度则与“用户 认知和情感”相关的理论结合，反应维度以“接近-回避”两个视角展开；应用主题涉及虚拟知识社区、社交和商务 平台、移动政务平台及高校图书馆线上平台等，且各主题核心变量存在差异；研究设计具有明显的“方法-流程”特 点，可分为定性、定量以及混合流程。基于研究述评，文章从审视使用理论、关注刺激前因、拓展机体理论和反应 层面研究、提高动态测度及数据客观性等提出未来LIS领域中使用SOR理论的若干建议。
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  个人信息保护场景化的 现实困境、国际经验与改进建议

  李奕扉, 王协舟, 李典诰

  情报资料工作. 2022, 43(5): 106-112. https://doi.org/10.12154/j.qbzlgz.2022.05.012

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  [目的/意义]个人信息保护实践应结合具体场景特点与需求。分析我国法律政策中个人信息内涵、价值 评估方式、监管机制，发现以上三者未考虑场景因素，导致个人信息内涵界定模糊、价值评估单一、监管机制粗放 等情况。[方法/过程]纵观国际有关场景化的个人信息保护法律政策文本及保护机制，发现美国、日本倾向制定专 类法律，英国与欧盟侧重建立监管机制。[结果/结论]借鉴国际有关个人信息保护场景化方面的经验，结合我国现 实情况，提出“相对+绝对”个人信息内涵界定、“主观+客观”评估信息价值、“统一+具体”个人信息监管机制等 建议。